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夯實基礎 誠信至上——廣東證監局大力推進誠信建設
日期:2012-05-02

 

近年來,在中國證監會的正確領導和指導下,廣東證監局(以下簡稱我局)認真貫徹落實《中國證券期貨市場誠信建設實施綱要》和《證券期貨市場誠信檔案管理辦法(試行)》的各項要求,把加強誠信建設作為事關轄區資本市場長治久安的基礎工程來抓,堅持宣傳教育、制度約束、懲戒警示多管齊下,大力推進轄區資本市場誠信建設,努力將廣東資本市場建設打造成“誠信之市”、“合規之市”,取得了積極的成效。

一、轄區資本市場誠信建設的主要做法

(一)高度重視,完善誠信機制

一是加強誠信規范和管理制度建設。研究制定《關于加強廣東上市公司董事誠信建設的意見》及一系列監管辦法、工作規程、業務指引,對市場主體提出了明確的誠信監管要求;先后制定《誠信檔案建設工作方案》、《證券期貨市場誠信檔案管理暫行辦法》、《證券期貨市場誠信檔案管理工作實施細則》,對誠信檔案的內容、范圍、管理機構,以及誠信信息的記入、更新、使用和檢查等工作作了明確規定。二是完善分類監管與誠信記錄掛鉤的機制。修訂《轄區上市公司分類監管辦法》,規定把上市公司及其控股股東的誠信狀況作為對上市公司分類評價的重要依據。修訂《轄區證券營業部分類監管暫行辦法》,明確規定對證券營業部違規或不規范行為將及時采取談話提醒、責令整改等措施,對被采取監管措施或行政處罰的證券經營機構予以扣分或降低分類評級,并把證券營業部年度考核分類結果作為監管部門對其年度規范運作情況的綜合評價,記入營業部負責人的誠信檔案。三是指導行業協會建立誠信自律規則。指導廣東上市公司協會、廣東證券期貨業協會充分發揮行業自律優勢,分別制訂了《廣東上市公司誠信規范自律公約》、《證券營銷人員執業行為自律規則》;組織轄區300多家證券期貨經營機構簽署了《關于遵守誠信諾言執行自律規則的公約》,并舉行誠信宣誓。四是探索建立誠信信息共享機制?;牘愣」飾?、廣東銀監局、廣東保監局、廣東省信訪局和部分地方政府簽訂了監管合作備忘錄,建立了監管協作和誠信信息共享機制;積極參與金融業統一征信平臺建設和廣東省社會信用體系建設,協調人民銀行廣州分行建立了征信信息共享機制。

(二)從嚴問責,強化失信懲戒

要維護資本市場的誠信秩序,就必須通過案件查處和責任追究,使違法失信受到應有的懲罰。近年來,我局不斷加大對證券期貨違法違規行為的查處力度,建立健全由“日常監管、稽查提前介入、非正式調查、立案調查”等多種監管措施組成的“步步升級、層層遞進”的違法失信行為處?;?,發揮了較好的威懾和警示作用。2008年以來,我局督促轄區上市公司、證券基金期貨經營機構對違規高管人員進行內部問責50多人次,采取約見談話、責令公開說明、責令限期整改、出具警示函等行政監管措施60多家次,對各類證券期貨違法違規行為進行立案查處或非正式調查50多起,作出行政處罰1起,證監會行政處罰委對我局辦理案件涉及的10名個人、4家機構進行了行政處罰,收到了明顯的監管效果和社會效果。

(三)認真把關,管好誠信檔案

誠信檔案是誠信體系建設的基礎工作。2005年,我局就研究開發了轄區誠信檔案管理系統,為我局在實施行政許可等工作中評價監管對象誠信情況提供了重要依據。200812月證監會誠信檔案建設會議召開后,我局黨委高度重視,對歷年來涉及轄區監管對象的失信信息和相關監管記錄進行了全面、系統的梳理,并按統一格式記入證監會誠信檔案系統。2009年以來,根據《證券期貨市場誠信檔案管理辦法(試行)》和我局相關制度的規定,均及時將轄區各類市場主體誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案系統中。為確保誠信檔案質量,我局還建立了失信信息督辦公示制度,改進失信信息錄入審批程序,確保所有應錄入、應更新的誠信信息“零遺漏、零差錯”。

20116月,證監會下發《關于印發<資本市場誠信檔案數據庫建設方案>的通知》后,我局主要負責人多次作出重要批示,分管局領導專門組織相關處室研究部署誠信檔案數據庫升級建設工作,明確提出了“加強協調、完善制度、專人負責”的工作原則,確保完成數據庫升級準備工作。20119月,我局提前完成歷史誠信信息補充數據和行政許可信息的錄入工作。據統計,截至20124月,我局已記入證監會誠信檔案數據庫中共計許可審批信息282條、違法違規信息361條。

(四)拓寬渠道,用好誠信檔案

我局高度重視誠信檔案的使用工作,嚴格按照《證券期貨市場誠信檔案管理辦法(試行)》的有關規定,在行政許可、日常監管和行政處罰等工作中有效利用誠信檔案,充分發揮誠信檔案記錄監管工作、服務監管工作、促進監管工作的功能。如,我局明確要求實施行政許可必查誠信檔案,并在行政許可審核工作底稿上專門設置了“是否查詢誠信檔案”一欄;業務監管處室在出具上市公司再融資、并購重組、股權激勵等重大申請事項監管意見時,必須會同法制工作處查詢上市公司誠信記錄,并將誠信記錄作為出具監管意見的重要依據。截至20124月,我局在行政許可、行政處罰等工作中共查詢誠信檔案3800余次。我局還堅持“一處失信、處處受限”以及“屢次違規、處罰從嚴”的原則,最大限度發揮誠信檔案記錄污點的功能。截至目前,共計有5宗因行政相對人存在失信記錄而被要求撤回行政許可申請、加重處罰和采取監管措施的實例。

(五)加強教育,培育誠信文化

誠信在一定意義上是一種文化、一種意識、一種觀念,因此,加強誠信建設始終離不開誠信宣傳教育。在加強日常監管的同時,我局注重培育轄區資本市場誠信文化,努力提高轄區市場主體規范意識。在加強日常監管的同時,我局也非常注重培育轄區資本市場誠信文化,努力提高轄區市場主體規范意識。一是加強培訓教育。我局通過例行談話、舉辦講座、組織培訓、以會代訓等多種形式,把誠信建設作為上市公司、證券期貨經營機構、基金公司高管人員和證券從業人員培訓的“必修課”。二是廣泛宣傳引導。根據不同時期證券監管的重點熱點,適時向地方相關部門、轄區監管對象及社會各界廣泛宣傳相關政策法規,幫助他們加深對證券期貨法律法規的認識和理解,避免“無知犯錯”;積極開展轄區“12·4法制宣傳日”等活動,加強法制教育和職業道德教育,使廣大高管人員和從業人員深入了解誠信、認同誠信、踐行誠信。三是深入剖析典型案例。我局通過定期編發《上市公司監管動態》、《機構監管動態》、《證券期貨法制工作通訊》等內刊,選取上市公司、證券期貨經營機構、基金公司及其高管人員違法違規典型案例在轄區予以通報,深入剖析案件產生的原因和教訓,并要求監管對象從中汲取教訓,引以為戒,切實樹立誠信守法的良好形象,真正起到查處一個案件、教育整個市場的作用。四是公開上市公司誠信履約信息。20119月,我局創造性地在局互聯網站和廣東資本市場網開設上市公司誠信信息專欄,對廣東轄區上市公司及其相關股東、高管人員、重組方等主體歷年來公開作出的承諾履行情況等誠信信息進行了集中公示。五是開展轄區資本市場誠信宣傳月活動。在局互聯網站和辦公內網上推出了“帶頭講誠信,推進政務公開和陽光作業;加強誠信建設,促進資本市場規范發展”等宣傳內容,并組織全體干部職工參加法規制度考試;向轄區各監管對象下發以誠信為主題的誠信法制宣傳活動通知,組織700多家單位集中舉辦誠信法制講座、誠信知識競賽等活動;選取廣州、佛山等5個地市的11家上市公司、證券經營機構,開展誠信法制宣傳“上媒體”活動;組織轄區5家證券公司、3家基金管理公司、12家期貨公司參加廣東省金融業誠信建設共同宣言簽署儀式,簽署了《廣東省金融誠信建設共同宣言》,進一步提高誠信合規經營自律意識。

二、轄區資本市場誠信建設取得的成效

近年來,在各方的共同努力下,廣東轄區資本市場誠信建設取得顯著成效。一是誠信體系基本建立。根據證監會的統一規劃,我局建立了覆蓋上市公司、證券期貨經營機構、基金公司、證券服務機構等全部監管對象以及稽查執法、行政許可的誠信檔案數據庫系統。二是誠信意識和規范運作水平顯著提高,違規行為大幅減少。如,通過持續嚴格問責和嚴厲查處內幕交易,前幾年禁而不止的股票短線交易從平均每年發生10余宗降至目前“零發生”。三是有關歷史遺留問題得到有效解決。如,通過立案稽查、采取出具警示函等監管措施,督促某上市公司控股股東于20114月全面履行公司股改業績承諾,會同其他股東向公司支付了現金5.27億元,彌補了之前承諾的業績缺口。四是一批“害群之馬”被“拒之門外”。自2008年以來,轄區有12人被實施市場禁入。五是企業內控制度建設進一步完善。相關上市公司和證券期貨經營機構在被我局采取行政監管措施后,進一步建立健全了信息披露、風險控制、失信問責等內控機制。

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